Tag Archives: KRI

Wytyczne ESMA dla funkcji compliance (2021r.) – zagadnienia ogólne oraz propozycje wdrożeniowe cz. 1

Po ponad trzech latach od wejścia w życie pakietu MiFID II oraz po prawie 9 latach od czasu publikacji pierwszych Wytycznych w sprawie określonych aspektów wymogów dyrektywy MiFID dotyczących komórki ds. nadzoru zgodności z prawem, ESMA zaserwowała nam nowe Wytyczne.

Tak jak przy dokumencie Wytycznych z 2012 roku pozwoliłem sobie na analizę wdrożeniową, tak i przy obecnym postanowiłem zaproponować możliwości wdrożeniowe w firmie inwestycyjnej ale także na potrzeby funkcji compliance dla banków z art. 70 ust 2 ustawy o obrocie.  Więcej w pierwszej części artykułu Wytyczne ESMA dla funkcji compliance (2021r.) – zagadnienia ogólne oraz propozycje wdrożeniowe. Kolejne części po długim weekendzie.

Artykuł do pobrania: TUTAJ.